Vintu a primit in conturile sale din BRS si BCR peste 516 miliarde de lei de la SOV Invest

OBIECTIVUL 11

-Sa se stabileasca, pe baza de inscrisuri, destinatia si modul de utilizare de catre inc. Vintu Sorin Ovidiu a sumei de 456.004.112.040 lei provenita din rascumparari de unitati de fond FNI efectuate de catre inc. Popa R. Nicolae; de asemenea, se va verifica modul in care s-au evidentiat aceste transferari de sume in contul tertilor beneficiari, precum si daca la baza acestor operatiuni au existat relatii contractuale intre parti-.

CONCLUZII

(continuare din numarul de ieri)

2. Cu referire la destinatia sumelor platite de inc. Vintu Sorin Ovidiu

Din incasarile directe sau indirecte efectuate, inc. Vintu Sorin Ovidiu a facut, direct sau indirect (prin firmele proprii), viramente si plati pentru:

– subscrieri sau majorari la capitalul social al firmelor proprii, atat in nume propriu, cat si/sau pe numele altor actionari;

– finantari sau imprumuturi directe catre propriile firme, pe care le retragea ulterior, de regula in sume mai mari decat cele acordate;

– achizitionari de imobile, terenuri si alte spatii;

– finantari si sponsorizari acordate unor fundatii, pentru actiuni umanitare, culturale si sportive, inclusiv la cluburi sportive;

– ridicari in numerar (in cash).

In cadrul efectuarii unor astfel de operatiuni de transferuri si finantari, atestate prin inscrisurile aflate in materialul de control intocmit de specialistii BNR la BCR – sector 5 Bucuresti, expertiza contabila a constatat si o serie de tranzactii care au generat imobilizari si pagube in gestiunea FNI, dupa cum urmeaza:

2.1. In urma efectuarii, in perioada 12.01 – 20.01.1999 a unui numar de cinci rascumparari de unitati de fond in suma totala de 40.000.000.000 lei (suma incasata de inc. Vintu Sorin Ovidiu si in care a fost incorporata si cresterea nereala a valorii unitatii de fond din perioada de referinta), s-a asigurat in aceleasi zile majorarea capitalului social al Gelsor. Tot in aceleasi zile, Gelsor, beneficiara fara justa cauza a cresterii nereale a valorii unitatii de fond rascumparata de investitorii initiali, a subscris intreaga suma in unitati de fond FNI, respectiv fara sa asigure o infuzie de lichiditati de aceeasi valoare in fondurile FNI (prin scoaterea din circuit a investitorului initial), in vederea obtinerii de noi beneficii necuvenite, din cresterea in timp (nereala) a valorii unitatii de fond (de retinut ca pana la caderea FNI, Gelsor a rascumparat toate unitatile de fond subscrise la FNI).

Sumele incasate in plus, fara justa cauza, in cadrul celor cinci rascumparari amintite, atat de investitorii initiali, cat si ulterior de Gelsor, au fost stabilite in cadrul Obiectivului 7/g (fiind prezentate nominal in anexa 10 la Raport) si urmeaza a fi restituite de beneficiarii acestora (inc. Popa R. Nicolae si Gelsor).

2.2. Gelsor care, in calitate de societate de valori mobiliare (SVM), se afla sub contract cu FNI (prin societatea de administrare SOV Invest), s-a obligat sa asigure fructificarea disponibilitatilor FNI, prin efectuarea de tranzactii pe piata bursiera (BVB) sau extrabursiera (OTC – Rasdaq). In acest scop, in perioada 1996-1999, majoritatea disponibilitatilor FNI au fost virate la Gelsor pentru a fi fructificate pe piata bursiera (BVB) si extrabursiera (OTC – Rasdaq), operatiuni din care rezulta ca Gelsor nu si-a respectat obligatiile care ii reveneau.

In context, expertiza contabila prezinta o serie de cazuri mai semnificative, dupa cum urmeaza:

a. La 18.06.1997, desi Gelsor a incasat de la FNI suma de 3.000.000.000 lei in scopul tranzactionarii pe OTC, a investit suma respectiva in unitati de fond FNI (titluri care nu se incadreaza in categoria -valori mobiliare-), pentru care a rascumparat ulterior din fondurile FNI, suma totala de 23.741.680.200 lei.

Expertiza contabila considera ca, prin aceasta operatiune, Gelsor a incasat in mod nejustificat de la FNI suma totala de 23.741.680.200 lei (la dosarul cauzei nu s-au gasit inscrisuri din care sa rezulte ca suma a fost virata FNI, mai putin comisionul convenit prin Contractul de administrare de portofoliu), producand in gestiunea Fondului o paguba de aceeasi valoare.

Expertiza contabila nu se poate pronunta asupra persoanelor responsabile de producerea acestei pagube, din lipsa documentelor care sa ateste efectuarea acestor operatiuni, dar constata ca beneficiarul sumei respective (23.741.680.200 lei) a fost Gelsor, care urmeaza sa o restituie Fondului National de Investitii.

b. La 10.04.1998, Gelsor a incasat de la FNI suma de 2.000.000.000 lei, pentru tranzactionarea acesteia (in cont discretionar) pe BVB. Suma respectiva a fost virata in alt cont detinut de Gelsor la BCR – sector 5 Bucuresti (in contul curent), de unde suma de 1.300.000.000 lei a fost utilizata pentru Plata catre Achim V. Virgil, reprezentand -cumparare imobil-, contrar prevederilor art. 36 (Cap.VI) din Regulamentul 3/1996 al CNVM. Expertiza considera ca, prin aceasta operatiune, Gelsor a produs o paguba in gestiunea FNI in suma de 2.000.000.000 lei – neindexata cu rata inflatiei (la dosarul cauzei nu se gasesc inscrisuri din care sa rezulte restituirea acestei sume catre FNI). Expertiza nu se poate pronunta asupra persoanelor responsabile de producerea acestei pagube, din lipsa documentelor care sa ateste efectuarea acestei operatiuni, dar constata ca beneficiarul sumei respective (2 mld. lei) a fost Gelsor, care urmeaza s-o restituie FNI.

c. Separat de aceste cazuri, din materialul BNR, expertiza contabila a constatat si alte cazuri in care, din disponibilitatile clientilor Gelsor, virate pentru a fi tranzactionate pe piata bursiera (BVB) si/sau extrabursiera (OTC-RASDAQ), aceasta a virat sumele respective (contrar prevederilor Regulamentului 3/1996 a CNVM) din conturile dedicate acestor tranzactii, in contul curent al Gelsor, din care s-au achizitionat o serie de imobile, terenuri sau spatii comerciale. Pentru exemplificare, expertiza contabila a prezentat, din perioada 16.06.1997 -18.07.1998, cinci cazuri, pentru suma de 4.216.500.000 lei. Asupra acestor cazuri, expertiza contabila nu se poate pronunta, deoarece din inscrisurile aflate in materialul BNR nu rezulta sursa de provenienta a acestor sume, respectiv daca acestea au fost virate la Gelsor din fondurile FNI. Expertiza contabila pune in evidenta faptul ca sumele care fac obiectul primelor doua cazuri mai sus prezentate (litera a si b), prin care Gelsor a produs in gestiunea FNI o paguba de 25.741.680.200 lei (23.741.680.200 + 2.000.000.000), se regasesc in pierderile inregistrate de FNI in valoare de 61,8 mld. lei (prezentate la Obiectiv 7/i).

3. Alte scopuri in care au fost utilizate sumele incasate de la FNI

a. Pentru finantarea si/sau creditarea firmelor proprii

Expertiza contabila constata ca in cadrul Obiectivului 10 din Raportul de Expertiza elaborat in cauza, care face obiectul dosarului penal 00039/2002 (conexat la dosar penal 108/P/2003), inc. Vintu Sorin Ovidiu a finantat si/sau creditat personal cu sumele incasate direct sau indirect de la FNI (in numerar sau prin virament) societati proprii, astfel:

– GELSOR, cu suma de 24.380.000.000 lei;

– IMOLA, cu suma de 45.730.174.000 lei si

– CURENTUL, cu suma de 10.159.000.000 lei.

In acelasi timp, expertiza contabila constata ca, din materialul probator elaborat de BNR pentru decontarile efectuate prin BCR – sector 5 Bucuresti, rezulta ca in anii 1998 si 1999 au fost finantate si/sau creditate de inc. Vintu Sorin Ovidiu firmele in care acesta avea calitatea de actionar majoritar, astfel:

– in 1998, printr-un numar de 162 operatiuni de finantare/creditare in suma totala de 123,52 mld. lei (anexa nr. 30, pag. 2178, Vol. 70 din materialul BNR);

– in 1999, printr-un numar de 128 operatiuni de finantare/creditare in suma totala de 128,474 mld. lei (anexa nr. 37, pag. 5162, Vol. 74 din materialul BNR).

De retinut ca in cadrul acestor sume au fost incluse atat finantarile si/sau creditarile efectuate de inc. Vintu Sorin Ovidiu prin virament, cat si prin depuneri efectuate in numerar (cash), asa cum sunt specificate in Foile de varsamant intocmite in acest scop, precum si operatiuni de restituire a finantarilor/creditarilor respective catre acesta.

b. Pentru constituirea si/sau majorarea de capital social

Din materialul probator elaborat de BNR, expertiza contabila constata ca inc. Vintu Sorin Ovidiu, direct sau prin intermediul societatilor in care avea calitatea de actionar majoritar, a participat in anii 1998 si 1999 la constituirea si/sau majorarea de capital social, astfel:

– in 1998, intr-un numar de 18 cazuri in suma totala de 11,2 mld. lei (anexa nr. 32 de la pag. 2199, Vol. 70 din materialul BNR);

– in 1999, intr-un numar de 82 cazuri in suma totala de 162,16 mld. lei (anexa nr. 39 de la pag. 5172, Vol. 74 din materialul BNR).

Dintre aceste cazuri, expertiza contabila pune in evidenta situatiile cele mai semnificative, astfel:

– Inc. Vintu Sorin Ovidiu, prin Gelsor (unde era actionar majoritar), a devenit actionar majoritar la banca comerciala ASTRA-Brasov prin participarea la majorarea capitalului social al acesteia cu suma de 50 mld. lei (sume obtinute din rascumparari de unitati de fond FNI), respectiv cu 25 mld. lei la data de 26.01.1999 si 25 mld. lei la 25.11.1999.

Dupa aceasta majorare, la BRS-SMB (noua denumire a bancii ASTRA-Brasov), au fost virate de la BCR – sector 5 Bucuresti urmatoarele sume:

– 336,2 mld. lei, din contul Gelsor;

– 307 mld. lei, din contul inc. Vintu Sorin Ovidiu;

– 20 mld. lei, din contul inc. Popa R. Nicolae;

– 10 mld. lei, din contul SOV Invest.

– In perioada 10.01.2000-14.01.2000, inc. Vintu Sorin Ovidiu a subscris si virat la capitalul social al BID, suma totala de 180 mld. lei, din care 122 mld. lei proveneau din rascumparari de unitati de fond FNI si 58 mld. lei de la IMOLA (-transfer disponibil-).

– A pus la dispozitia SGI SA, suma de 900 milioane lei, din care aceasta societate a participat cu suma de 600 milioane lei la majorarea capitalului social al SOV Invest (Actul aditional 2484/02.04.1996 – prezentat la Obiectivul 6/b). Suma respectiva provenea de la numitul Serban Vasile (-restituire finantare- pentru inc. Vintu Sorin Ovidiu), fiind obtinuta de acesta din vanzarea la FNI a unui pachet de actiuni emise de MIND BANK, de unde a incasat suma de 3,366 mld. lei.

– A fondat sau a achizitionat o serie de societati comerciale din sectorul mass-media, astfel:

– EDITURA ION CRISTOIU, cu suma de 980 milioane lei (la 16.03.1999), din care 300 milioane lei au fost depuse pe numele numitului Ion Cristoiu;

– MIHAI TATULICI PRODUCTION, cu suma de 1.544,1 milioane lei (la data de 20.05.1999);

– STUDIOUL TVC – SRL Pitesti, cu suma de 2.061,5 milioane lei (la data de 2.02.1999);

– CATAVENCU, cu suma de 2.973,0 milioane lei virata in contul numitului Dinescu Mircea deschis la BCR – sector 1 (la datele de 11.11 si 21.12.1999) etc.

– A participat si la capitalul social al altor societati ca:

– OMNIASIG, cu suma de 4,5 mld. lei (la 20.05.1999);

– FC NATIONAL, cu suma de 3,0 mld. lei (la 21.05.1999)etc.

c. Pentru achizitionarea de imobile

Din materialul probator depus de BNR, expertiza contabila a constatat existenta de inscrisuri (Ordine de Plata) din care rezulta ca inc. Vintu Sorin Ovidiu a utilizat sume incasate de la FNI, direct sau prin societatile comerciale in care avea calitatea de actionar majoritar, pentru achizitionarea de imobile (pentru uzul personal sau al societatilor proprii), inclusiv ca sedii ale agentiilor si casieriilor Gelsor prin care s-a executat activitatea de distribuire pentru FNI.

Cel mai semnificativ exemplu il reprezinta cazul imobilului din str. Paris nr. 34 sector 1 Bucuresti (n.r. – unde locuieste acum Sorin Ovidiu Vintu), achizitionat pentru suma de 12,852 mld. lei, prin intermediul numitei Mocanu Carmen, cu OP 8088/16.09.1998, la scopul platii fiind consemnat: -c/val. credit restituit, Plata ordonata de Vintu Sorin Ovidiu-.

Un alt exemplu il constituie cazul achizitionarii, cu suma de 14 mld. lei, a unui teren si imobil, de la numitul Iordache Alexandru (OP 1500/24.09.1999), suma provenita din rascumparari de unitati de fond FNI, virata in contul inc. Vintu Sorin Ovidiu, in cuantum de 18 mld. lei (OP 4300/24.09.1999).

d. Pentru sponsorizari

Din materialul probator depus de BNR la dosarul cauzei, expertiza contabila a constatat, din inscrisurile (Ordinele de Plata) operate prin BCR – sector 5 Bucuresti, ca in toata perioada de functionare a FNI, din fondurile obtinute direct sau indirect din fondurile FNI de catre societatile comerciale in care inc. Vintu Sorin Ovidiu era actionar majoritar, s-au efectuat numeroase sponsorizari. Este cazul SOV Invest, Gelsor, IMOLA etc. De la aceste societati comerciale, in anul 1998 s-au efectuat un numar de 28 de actiuni de sponsorizare in suma totala de 2,55 mld. lei (anexa nr. 31 din materialul BNR), iar in anul 1999 un numar de 68 actiuni de sponsorizare in suma de 14,15 mld. lei (anexa nr. 38 din materialul BNR).

e. Alte finantari

Din materialul prezentat de BNR, expertiza contabila a constatat efectuarea de viramente din contul inc. Vintu Sorin Ovidiu catre o serie de persoane fizice, pentru care scopul consemnat in Ordinele de Plata a fost cel de -Diverse- sau -Transfer-. Este cazul sumei de 5 mld. lei virata in contul numitei Vintu Angelica, deschis la BANCOREX (cu OP din data de 17.09.1998) sau cazul sumei de 26,5 mld. lei virate in contul numitului Mailat Calin deschis la ROBANK (OP 1550/16.07.1999).

f. Plati in numerar (cash)

Din materialul prezentat de BNR, expertiza contabila a constatat numeroase plati efectuate din contul inc. Vintu Sorin Ovidiu prin ridicari in numerar (cash), operatiuni asupra carora expertiza contabila nu se poate pronunta, deoarece in inscrisurile prin care s-au operat aceste plati prin BCR – sector 5 Bucuresti (filele CEC) au fost consemnate, la scopul operatiunilor: -Plati diverse- sau -Plati persoane fizice-, fara a fi indicat beneficiarul final al sumelor respective.

4. Alte operatiuni efectuate de inc. Vintu Sorin Ovidiu in cadrul FNI

Expertiza contabila a constatat ca desi dupa caderea FNI (24.05.2000) nu a rezultat ca inc. Vintu Sorin Ovidiu a fost investitor FNI sau imputernicit pentru alte carnete de investitor FNI, cu exceptia celui emis pentru IMOLA, totusi acesta a efectuat subscrieri si rascumparari de unitati de fond FNI, dupa cum urmeaza:

a. A efectuat doua operatiuni de subscriere de unitati de fond FNI, astfel:

– la data de 5.03.1996 a efectuat (prin virament din contul sau personal deschis la BCR – sector 3 Bucuresti) o subscriere in suma de 999.990.000 lei, pentru un numar de 74.074 unitati de fond la pretul de 13.500 lei/u.f. In prezent, aceasta subscriere figureaza inregistrata in carnetul de investitor nr. 40.102.000486.0 emis pe numele inc. Popa R. Nicolae (la pozitia nr. 2);

– la data de 10.12.01999 a efectuat (prin depunerea in numerar la Agentia CEC – sediul 2) inca o subscriere in suma de 5.000.032.154 lei, pentru un numar de 74.963 unitati de fond la pretul de 66.700 lei/u.f., subscriere care figureaza in acelasi carnet de investitor (la pozitia 91-96).

b. A efectuat doua operatiuni de rascumparare de unitati de fond FNI, astfel:

– la data de 11.01.2000, prin Cererea de rascumparare nr.40.001/0049258 (semnata de inc. Vintu Sorin Ovidiu), a rascumparat 557.482 unitati de fond FNI la pretul de 72.110 lei/u.f. in valoare totala de 40.168.382.216 lei, din care s-a virat in contul inc. Vintu Sorin Ovidiu deschis la BRS, suma de 40.000.000.000 lei (OP 136/11.01.2000), operatiune care a fost inregistrata in carnetul de investitor 40.010.000061.0 emis pe numele inc. Popa R. Nicolae (la pozitia 13).

– la data de 14.01.2000, prin Cererea de rascumparare nr. 40.001/0049595 (semnata de inc. Vintu Sorin Ovidiu), a rascumparat un numar de 1.112.884 unitati de fond la pretul de 72.110 lei/u.f., in valoare de 80.250.065.240 lei, din care s-a virat in contul inc. Vintu Sorin Ovidiu deschis la BRS, suma de 80.250.000.000 lei (OP 2/14.01.2000), operatiune inregistrata in acelasi carnet de investitor (la pozitia 16).

Expertiza contabila nu-si poate explica cum a fost posibil sa se instrumenteze astfel de tranzactii (subscrieri si rascumparari de unitati de fond) cu intocmirea de inscrisuri pe numele inc. Vintu Sorin Ovidiu care nu se regaseste in baza de date informatizata a FNI ca fiind investitor FNI, desi in cadrul prezentului Raport de expertiza a fost pus in evidenta cazul unui carnet de investitor (40.010.000061.0) listat initial pe numele inc. Vintu Sorin Ovidiu, iar ulterior pe numele inc. Popa R. Nicolae.

Separat de existenta la dosarul cauzei a fisei analitice a carnetului de investitor 40.010.000061.0 listata si pe numele inc. Vintu Sorin Ovidiu (fila 349, Vol. 17), expertiza contabila opineaza, pe baza tranzactiilor mai sus prezentate, ca inc. Vintu Sorin Ovidiu a fost investitor FNI prin persoane interpuse, respectiv prin inc. Popa R. Nicolae, asa cum rezulta si din continutul inscrisului (DECLARATIE-ANGAJAMENT data sub semnatura privata de inc. Popa R. Nicolae, la data de 20.10.1995), aflat la dosarul cauzei (fila 122, Vol. 16). Aceasta opinie este atestata si de faptul ca SOV Invest, ca administrator al FNI, a virat direct, in conturile personale ale inc. Vintu Sorin Ovidiu, deschise la BCR – sector 5 Bucuresti si BRS – SMB, din rascumpararile de unitati de fond efectuate de pe carnetele de investitor emise pe numele inc. Popa R. Nicolae, sume in valoare totala de 516.002.641.377 lei, respectiv printr-un numar de 30 Ordine de Plata, inscrisuri in cadrul carora, la -scopul platii-, s-a mentionat: -rascumparari unitati de fond FNI-(filele 261- 265, Vol. 17).

(Va urma)