CNVM – agent informativ pentru combaterea terorismului pe piata de capital

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) obliga entitatile reglementate de pe piata de capital sa intocmeasca o documentatie riguroasa in cazul persoanelor suspecte de savarsirea sau finantarea actelor de terorism.

CNVM a emis Dispunerea de masuri privind documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunilor pe piata de capital la solicitarea unor persoane suspecte de savarsirea si finantarea actelor de terorism. Astfel, entitatile reglementate sunt obligate sa anunte in 24 de ore Comisia daca primesc o solicitare din partea unor persoane suspecte. Documentatia ce urmeaza sa fie inaintata CNVM spre autorizare trebuie sa contina acte legalizate ale solicitantului, precum si documente care sa ateste sursa activelor implicate in operatiune si avizul institutiilor cu atributii de supraveghere si control (Ministerul Finantelor Publice, Autoritatea Nationala de Control, Banca Nationala a Romaniei, Comisia de Supraveghere a Asigurarilor). CNVM are obligatia, la randul ei, sa sesizeze Parchetul si Serviciul Roman de Informatii in legatura cu documentatiile neautorizate. Nerespectarea legii atrage dupa sine sanctiuni ce constau in amenzi intre 50 si 100 milioane de lei.

Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare (CNVM) a emis dispunerea de masuri privind documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunilor pe piata de capital la solicitarea unor persoane suspecte de savarsirea si finantarea actelor de terorism. Astfel, entitatile reglementate sunt obligate sa anunte in 24 de ore CNVM in cazul in care primesc o solicitare din partea unor persoane suspecte, iar documentatia spre autorizare trebuie sa contina acte legalizate ale solicitantului. Nerespectarea legii atrage sanctiuni ce constau in amenzi intre 50 si 100 milioane de lei. Daca nu autorizeaza o operatiune, CNVM are obligatia sa sesizeze Parchetul si Serviciul Roman de Informatii.

In perspectiva integrarii Romaniei in Uniunea Europeana – eveniment ce va determina o crestere a numarului investitorilor straini – parlamentul a emis, in decembrie 2004, Legea 535 privind prevenirea si combaterea terorismului. Printre altele, actul normativ obliga autoritatile din sectorul financiar-bancar sa emita reglementari in acord cu prevederile acestei legi. CNVM a publicat, la sfasitul saptamanii trecute, dispunerea de masuri privind documentatia necesara in vederea autorizarii operatiunilor pe piata de capital la solicitarea unor persoane suspecte de savarsirea si finantarea actelor de terorism. Potrivit Legii 535, se interzice efectuarea operatiunilor financiar-bancare (operatiuni de cont curent sau cont de capital, inclusiv operatiunile de schimb valutar) intre rezidenti si nerezidenti, precum si intre straini, altfel decat sunt acestea definite in reglementarile valutare emise de Banca Nationala a Romaniei (BNR). In acest sens, actul normativ prevede ca operatiunile financiar-bancare efectuate pentru sau in contul persoanelor fizice sau juridice suspecte de savarsirea sau finantarea actelor de terorism, inscrise pe lista Ministerului Finantelor Publice (MFP), trebuie autorizate in prealabil de catre BNR, CNVM si, daca e cazul, de catre Comisia de Supraveghere a Asigurarilor (CSA).

Documentatiile neautorizate se aduc la cunostinta Parchetului si SRI

In dispunerea de masuri a CNVM, emisa in vederea prevenirii si combaterii actelor de terorism de pe piata de capital, se aduce la cunostinta entitatilor reglementate – societati de servicii de investitii financiare, societati de investitii, societati de administrare a investitiilor – faptul ca autoritatea care va permite demararea unor operatiuni pe aceasta piata este comisia. De asemenea, se arata ca personalul din cadrul unei institutii financiar-bancare are obligatia de a sesiza conducerea institutiei respective cu privire la solicitarea de a efectua operatiunea supusa autorizarii. Potrivit Legii 535, CNVM are obligatia de a emite autorizarea sau de a o refuza in timp de cinci zile de la depunerea documentatiei de catre institutia financiar-bancara. In cazul in care este respinsa autorizarea, comisia va trebui sa sesizeze Parchetul de pe langa Curtea de Apel, precum si SRI. Documentatia intocmita de catre entitatile care intermediaza operatiunile la Bursa, in contul sau pentru persoanele suspecte de savarsirea sau finantarea actelor de terorism, trebuie sa cuprinda actul constitutiv sau alte documente privind infiintarea solicitantului, daca este persoana juridica, precum si documentele care atesta ca acesta din urma are autorizatie sa efectueze activitati in conditiile legii. In cazul persoanelor fizice trebuie atasat actul de identitate, emis legal. De asemenea, daca e vorba de un solicitant roman, documentatia trebuie sa cuprinda certificatele emise de Oficiul National al Registrului Comertului, de Directia Generala a Finantelor Publice, de Registrul Asociatiilor si Fundatiilor sau orice alt act de inregistrare la organele abilitate. In cazul strainilor, acestia trebuie sa depuna actul de inregistrare la organele abilitate din tara de origine.

Sanctiuni cu amenda intre 50 si 100 milioane de lei

Mai sunt necesare documentele care atesta sursa activelor implicate in operatiunea respectiva, declaratia sub semnatura olografa legalizata, precum si avizul institutiilor cu atributii de supraveghere si control, precum MFP, Autoritatea Nationala de Control, BNR, CSA, iar dupa caz, cel al institutiilor similare din strainatate. Documentele redactate intr-o limba straina vor fi insotite de traducere legalizata. Entitatile reglementate sunt obligate sa anunte CNVM in 24 de ore de la primirea solicitarii. Abia apoi vor putea depune la registratura comisiei copia documentatiei respective, spre autorizare. Institutiile financiar-bancare care nu respecta prevederile Legii 535 sunt pasibile de amenda cuprinsa intre 50 si 100 milioane de lei. Constatarea contraventiilor si aplicarea sanctiunilor se vor face de catre personalul imputernicit de BNR, CNVM, CSA, precum si, dupa caz, de Ministerul Administratiei si Internelor.