GELSOR-ul lui Vintu a pagubit investitorii cu peste 23,741 miliarde de lei

OBIECTIV 11

-Sa se stabileasca, pe baza de inscrisuri, destinatia si modul de utilizare de catre inc. Vintu Sorin Ovidiu a sumei de 456.004.112.040 lei provenita din rascumparari de unitati de fond FNI efectuate de catre inc. Popa R. Nicolae; de asemenea se va verifica modul in care s-au evidentiat aceste transferari de sume in contul tertilor beneficiari, precum si daca la baza acestor operatiuni au existat relatii contractuale intre parti-.

RASPUNS

(continuare)

In legatura cu elementele mai sus sintetizate (n.r. – prezentate ieri), asa cum rezulta din materialul probator depus de BNR, inainte de a aborda modul de utilizare si destinatia sumelor incasate de inc. Vintu Sorin Ovidiu, expertiza prezinta cele mai semnificative cazuri referitoare la alte incasari care au avut loc in conturile acestuia, de la alte entitati juridice proprii si persoane fizice imputernicite de acesta.

2. Cu referire la utilizarea sumelor incasate de inc. Vintu Sorin Ovidiu de la FNI

2.3. Pentru cumparari de imobile

Pe langa imobilul din Bucuresti (str. Paris nr. 34 sector 1) prezentat in cadrul circuitului financiar detaliat la subpunctul 1.2. (lit. a) de mai sus, inc. Vintu Sorin Ovidiu a mai achizitionat si alte imobile din sumele obtinute din fondurile FNI, prin intermediul altor societati controlate de acesta, dintre care exemplificam:

a. La 24.09.1999 (anexa 35/circuit 169, pag. 4085, Vol. 72 din documentatia BNR), SOV Invest a virat din rascumparari de unitati de fond FNI, in contul inc. Vintu Sorin Ovidiu, suma de 18 mld. lei (cu nr. 4300/24.09.1999). Din aceasta suma, inc. Vintu Sorin Ovidiu a virat 14 mld. lei in contul numitului Iordache Alexandru (OP 1500, reprezentand c/val. imobil si teren conform contract autentificat 1896/23.09.1999);

b. La 10.04.1998, SOV Invest a transferat cu OP 416, din contul FNI catre Gelsor, suma de 2 mld. lei, reprezentand -actiuni BVB-, suma cu care, in cadrul autorizatiei de cont discretionar care i s-a acordat, trebuia sa achizitioneze in numele FNI actiuni tranzactionate pe BVB. Cu toate acestea, Gelsor a transferat suma respectiva in alt cont al sau (cont curent 44723011) deschis la BCR-Sector 5 Bucuresti, din care suma de 1.300.000.000 lei a fost utilizata pentru plata catre numitul Achim V. Virgil (OP 1358/10.04.1999 pentru 400 mil. lei, OP 1359/10.04.1999 pentru 450 mil. lei si OP 1360/10.04.1999 pentru 450 mil. lei), reprezentand -cumparare imobil-, contrar prev. art. 36 (Cap. VI) din Regulamentul 3/1996 al CNVM, care circumscrie aria obiectului de activitate al SVM-urilor, respectiv numai pentru efectuarea de contractare si intermediere de valori mobiliare in numele si in beneficiul clientilor lor. Expertiza considera ca, prin efectuarea acestor operatiuni, Gelsor a produs o paguba directa in gestiunea FNI, in valoare de 2 mld. lei (neindexata cu rata inflatiei), care urmeaza fie restituita FNI.

c. In aceeasi maniera (virarea sumelor depuse de clienti pentru tranzactionari pe BVB si Rasdaq), Gelsor a procedat la achizitionarea de imobile si in alte cazuri, dintre care aratam:

– La 16.06.1997 (anexa 21/circuit 26, pag. 522, Vol. 67 din documentatia BNR) s-au virat in contul curent sumele de 402.659.519 lei (OP 1987) si 194.984.820 lei (OP 1634) reprezentand -Transfer disponibil-, din care Gelsor a virat 582.350.000 lei in contul numitului Slabu Gheorghe (OP 1987/16.06.1997, reprezentand -c/val. Contract vanzare-cumparare spatiu-);

– La 18.07.1997 (anexa 21/circuit, pag. 585, Vol. 67 din documentatia BNR), in urma unor viramente similare (-Transfer disponibil-), Gelsor a virat din contul curent suma de 933.570.000 lei in contul numitei Crainic Anisoara (OP 2294/18.07.1997, reprezentand -c/val. Doua imobile achizitionate cf. Contract de vanzare-cumparare 2044/16.07.1997-);

– La 6.08.1997 (anexa 21/circuit 40, pag. 611, Vol. 67 din documentatia BNR), in urma unui circuit similar, Gelsor a virat 390.580.000 lei in contul INA SRL (OP 2411/06.08.97, reprezentand -c/val. factura 288813/01.08.1997 pentru spatiu comercial-);

– La 18.08.1997 (anexa 21/circuit 43, pag. 629, Vol. 67 din documentatia BNR), in urma unui circuit asemanator, Gelsor a virat 310.000.000 lei la Gelsor Calarasi (OP 1552/18.08.1997, reprezentand -c/val. spatiu Calarasi-);

– La 8.07.1998 (anexa 28/circuit 94, pag. 1314,Vol. 68 din documentatia BNR), in cadrul unui circuit similar, Gelsor a virat la BCR Buzau suma de 2 mld. lei (OP 8.07.1998 reprezentand -sediu de banca – proces-verbal de licitatie 31747/26.06.1998-).

In legatura cu aceste tranzactii (achizitionarea de imobile din disponibilitatile clientilor Gelsor depuse pentru a fi tranzactionate pe BVB si OTC-Rasdaq), expertiza nu se poate pronunta daca schimbarea destinatiei scopului sumelor in cauza (contrar prev. art. 36 – Cap. VI din Regulamentul 9/1996 al CNVM) a produs pagube si in gestiunea FNI, deoarece din inscrisurile aflate in materialul BNR nu rezulta ca sumele respective au fost virate la Gelsor din fondurile FNI

d. La 2.02.1999 (anexa 35/circuit 21, pag. 2476, Vol. 70 din documentatia BNR), inc. Vintu Sorin Ovidiu a incasat din rascumparari de unitati de fond FNI suma de 2.061.444.938 lei (cu OP 474/02.02.1999), din care a virat in contul IMOLA 2.061.500.000 lei (OP 1013/02.02.1999, reprezentand -finantare firma-). IMOLA a virat 2.061.500.000 lei in contul numitului Eftimie Ion (OP 15/02.02.1999, reprezentand -Contract de cesiune parti sociale la STUDIOUL TVC-SRL Pitesti-, contract semnat de inc. Vintu Sorin Ovidiu).

2.4. Pentru sponsorizari

Din sumele incasate de la FNI, au fost efectuate sponsorizari, la o serie de fundatii, organizatii, publicatii sau pentru diverse actiuni umanitare, culturale si sportive. Astfel, in 1998 s-au efectuat sponsorizari pentru 28 actiuni, in suma totala de 2.552,32 mil. lei (anexa 31, pag. 2197, Vol. 70 din materialul BNR). Se retin sumele virate la UFC-RAPID (848,4 mil. lei la 13.05.1998) si la Fundatia Open Romania (400 si 280 mil. lei la 15.09.1998).

In 1999 s-au efectuat sponsorizari pentru 68 actiuni, in suma totala de 14.153,8 mil. lei (anexa 38, pag. 5169, Vol. 74 din materialul BNR).

Se retin sumele virate de

– GELSOR pentru

– Fundatia Open Romania: 798 mil. lei (19.07.1999); 810 mil. lei (31.08.1999); 820 mil. lei (21.09.1999);

– International Herald Tribune: 150.000 dolari precum si de

– CURENTUL pentru:

– Federatia Romana de Atletism: 408,5 mil. lei (10.09.1999); 408,5 mil. lei (10.09.1999); 1.488,6 mil. lei (22.04.1999)

2.5. Ridicari de sume in numerar (cash)

Parte din sumele virate in contul inc. Vintu Sorin Ovidiu la BCR-sector 5 si din alte conturi ale persoanelor fizice si juridice controlate de acesta, provenite din fondurile FNI, au fost ridicate si in numerar (cash). Deoarece pe inscrisurile aflate in materialul probator depus de BNR la dosarul cauzei (file cec) la scopul acestor operatiuni s-a consemnat -plati diverse- si/sau -plati persoane fizice-, expertiza nu se poate pronunta asupra acestor operatiuni, fapt pentru care acestea nu sunt evidentiate nici ca exemple semnificative.

2.6. Alte operatiuni executate de inc. Vintu Sorin Ovidiu

Din materialul probator, rezulta ca inc. Vintu Sorin Ovidiu, desi nu apare cu carnet de investitor FNI emis pe numele sau si nici ca imputernicit pe carnetele altor investitori FNI (cu exceptia carnetului emis pentru IMOLA), acesta a efectuat in mod nemijlocit subscrieri si rascumparari de unitati de fond FNI, dupa cum urmeaza:

– la 5.03.1996, cu OP 15 a virat din contul sau de la BCR-sector 5 Bucuresti la FNI (la BA) suma de 999.999.000 lei pentru subscrierea a 74.074 u.f. x 13.500 lei/u.f., tranzactie ce apare inregistrata la pozitia 2 din fila analitica a carnetului de investitor nr. 40.102.000486.0 emis pe numele inc. Popa R. Nicolae;

– la 10.12.1999, inc. Vintu Sorin Ovidiu a subscris si depus pentru 74.963 unitati de fond FNI suma totala de 5.000.032.154 lei (tranzactie inscrisa in Jurnalul operatiunilor din 10.12.1999 la Agentia CEC – sediul 2, fila 173, Vol. 16), suma inregistrata in acelasi carnet de investitor nr. 40.102.000486.0, la pozitiile 91-96;

– la 11.01.2000, inc. Vintu Sorin Ovidiu a depus la FNI Cererea de rascumparare 40.001/0049258 (semnata personal de acesta), pentru rascumpararea a 557.482 u.f. x 72.110 lei/u.f., in valoare de 40.168.382.216 lei, tranzactie inregistrata in carnetul de investitor 40.010.000061.0 emis pe numele inc. Popa R. Nicolae (la pozitia 9), iar suma de 40 mld. lei a fost virata cu OP 136/11.01.2000 in contul inc. Vintu Sorin Ovidiu deschis la BCR – sector 5;

– la 14.01.2000, inc. Vintu Sorin Ovidiu a depus la FNI Cererea de rascumparare 40.001/0049595 (semnata personal de acesta), pentru rascumpararea a 1.112.884 u.f. x 72.110 lei/u.f., in valoare de 80.250.065.240 lei, tranzactie inregistrata in acelasi carnet de investitor 40.010.000061.0, la pozitia 13, iar suma de 80.250.000.000 lei a fost virata cu OP 1/14.01.2000 in contul inc.Vintu Sorin Ovidiu deschis la BRS.

Expertiza nu isi poate explica cum a fost posibil sa se instrumenteze astfel de tranzactii (subscrieri si rascumparari de unitati de fond FNI), cu intocmirea documentelor primare, desi pe numele inc. Vintu Sorin Ovidiu, daca acesta nu era investitor FNI (!), desi in cadrul prezentului raport de expertiza a fost pus in evidenta cazul unui carnet de investitor (40.010.000061.0) listat initial pe numele inc. Vintu Sorin Ovidiu si care ulterior apare pe numele inc. Popa R. Nicolae.

Separat de existenta la dosarul cauzei a fisei analitice a carnetului de investitor 40.010.000061.0, listata si pe numele inc. Vintu Sorin Ovidiu, expertiza opineaza, pe baza tranzactiilor mai sus prezentate, ca inc. Vintu Sorin Ovidiu a fost investitor FNI prin persoane interpuse, respectiv prin inc. Popa R. Nicolae, asa cum rezulta si din continutul inscrisului (DECLARATIE-ANGAJAMENT data sub semnatura privata de inc. Popa R. Nicolae, la 20.10.1995), aflat la dosarul cauzei (fila 122, Vol. 16). Aceasta opinie e atestata si de faptul ca SOV Invest, ca administrator al FNI, a virat direct, in conturile personale ale inc. Vintu Sorin Ovidiu, deschise la BCR-sector 5 Bucuresti si BRS-SMB, din rascumpararile de unitati de fond efectuate de pe carnetele de investitor emise pe numele inc. Popa R. Nicolae, sume in valoare totala de 516.002.641.377 lei, respectiv printr-un numar de 30 Ordine de Plata, inscrisuri in cadrul carora, la scopul platii, s-a mentionat: -rascumparari unitati de fond FNI- (filele 261-265, Vol. 17).

2.7. Subscrieri efectuate de Gelsor din sume incasate de la FNI

Din documentatia BNR, expertiza a constatat existenta unui circuit financiar, din care rezulta ca Gelsor a subscris si rascumparat unitati de fond FNI, din sume incasate de la FNI pentru a fi tranzactionate pe piata extrabursiera, respectiv pe OTC-Rasdaq (anexa 21/circuit 27, pag. 524, Vol. 67 din materialul BNR). Astfel, la 18.06.1997, Gelsor a incasat de la FNI prin SOV Invest (virament efectuat de la BA) 3.000.000.000 lei reprezentand -contravaloare actiuni OTC- (Rasdaq) in cont discretionar. Aceasta suma (3.000.000.000 lei) a fost virata de Gelsor cu OP 374/18.06.1997 in contul SOV Invest deschis la BA pentru subscrieri in unitati de fond FNI si a fost inregistrata in carnetul de investitor 40.102.001892.0 emis pe numele Gelsor (CLIENTI) la pozitia 1 (fila 429, Vol. 17) reprezentand 60.496 u.f. nesplitate, la pretul de 49.590 lei/unitate, pentru suma totala de 2.999.996.640 lei. Separat de faptul ca in cadrul Contractului de administrare de portofoliu, incheiat la 1.06.1997 intre SOV Invest si Gelsor, suma de 3.000.000.000 lei putea fi utilizata (in conformitate cu prevederile Regulamentului 3/1996 al CNVM privind autorizarea si exercitarea intermedierii de valori mobiliare) numai pentru achizitionarea de actiuni tranzactionabile pe Rasdaq (piata extrabursiera), respectiv valori mobiliare asa cum erau definite de CNVM (unitatile de fond FNI exced categoria de valori mobiliare definita de CNVM deoarece sunt titluri de valoare netransmisibile), in lipsa inscrisurilor care sa ateste conformitatea executarii acestor tranzactii, expertiza constata urmatoarele:

– GELSOR a valorificat suma pusa la dispozitie de SOV Invest din fondurile FNI, nu in scopul pentru care a fost atribuita, respectiv pentru tranzactii pe Rasdaq, ci pentru investirea acestei sume (3 mld. lei) in unitati de fond FNI, in contul careia a rascumparat, in paguba investitorilor FNI, urmatoarele sume:

– la 18.03.1999: 11.769 u.f. x 276.700 lei/u.f. = 3.256.482.300 lei;

– la 16.06.1999: 13.536 u.f. x 387.850 lei/u.f. = 5.249.937.600 lei;

– la 13.07.1999: 3.155 u.f. x 433.300 lei/u.f. = 1.367.061.500 lei;

– la 15.07.1999: 23.469 u.f. x 433.3200 lei/u.f. = 10.169.117.700 lei;

– la 16.07.1999: 8.537 u.f. x 433.300 lei/u.f. = 3.699.081.100 lei

TOTAL: 60.496 u.f. = 23.741.680.200 lei

– din aceasta operatiune, Gelsor a incasat din fondurile investitorilor FNI, fara justa cauza, suma totala de 23.741.680.200 lei.

Cum din inscrisurile aflate la dosarul cauzei nu rezulta ca Gelsor a returnat aceasta suma la FNI prin societatea de administrare (cu exceptia comisionului de intermediere care i se cuvenea, cum a fost convenit prin Contractul de administrare de portofoliu), rezulta ca prin aceste operatiuni s-a produs in gestiunea FNI o paguba de 23.741.680.200 lei ce urmeaza sa fie suportata de Gelsor, deoarece a beneficiat de aceasta suma in mod direct si necuvenit.

CONCLUZII

Asupra destinatiei si modului de utilizare a sumelor incasate de inc. Vintu Sorin Ovidiu, din fondurile FNI, expertiza s-a pronuntat numai in baza inscrisurilor aflate la dosarul cauzei care atesta efectuarea acestor operatiuni (ordine de plata, foi de varsamant, file cec etc), inscrisuri in cadrul carora s-a consemnat si scopul pentru care s-au efectuat tranzactiile respective. Expertiza pune in evidenta faptul ca lipsa inscrisurilor din arhiva FNI (gestionata de SOV Invest) a fost suplinita de materialul probator furnizat de BNR (21 volume cuprinse in Vol. 66-76 de la dosarul cauzei), material ce cuprinde toate inscrisurile cu referire la derularea operatiunilor (de incasari si plati) efectuate din fondurile FNI, in perioada 1996-2000, prin BCR-sector 5, de societatile comerciale controlate de inc. Vintu Sorin Ovidiu si de persoanele fizice imputernicite de acesta, respectiv de cele 46 entitati juridice si fizice cuprinse in Lista anexa nr.1 la materialul BNR (fila 69, Vol. 66).

Din expertizarea materialului probator, expertiza a constatat ca inc. Vintu Sorin Ovidiu a efectuat plati prin virament si numerar, atat din sumele provenite din rascumpararile de unitati de fond FNI, asa cum rezulta din cele 6 (sase) carnete de investitor emise pe numele inc. Popa R. Nicolae, in valoare de peste 516 mld. lei (suma atestata de inscrisurile gasite in arhiva FNI), cat si din sume transferate in contul acestuia de parte din cele 46 entitati juridice si fizice (asa cum rezulta din inscrisurile aflate in materialul probator elaborat de BNR in urma controlului efectuat la BCR-sector 5).

S-au avut in vedere atat sumele provenite din rascumpararile de unitati de fond FNI, cat si cele provenite din comisioane (de administrare, de distribuire, de asociere) sau din serviciile de reclama si publicitate incasate de entitatile respective, din fondurile FNI. Aceste incasari au avut loc in cadrul unor transferuri bancare repetate si incrucite, majoritatea fara o justificare sau motivare concreta, asa cum rezulta si din cele peste 500 circuite financiare prezentate in materialul probator depus de BNR, operatiuni asupra carora expertiza s-a pronuntat numai in masura in care acestea au produs efecte care intereseaza speta in cauza. In aceste conditii, expertiza a considerat necesar sa prezinte mai intai unele aspecte referitoare la incasarile efectuate de inc. Vintu Sorin Ovidiu si prin intermediul societatilor comerciale in care avea calitatea de actionar majoritar/principal si al persoanelor fizice imputernicite de acesta.

1. Cu privire la alte incasari efectuate de inc. Vintu Sorin Ovidiu

In legatura cu alte incasari efectuate de inc. Vintu Sorin Ovidiu, din conturile celor 46 entitati juridice si fizice, deschise la BCR-sector 5, expertiza pune in evidenta cele mai semnificative cazuri, care intereseaza speta in cauza, asa cum acestea au fost constatate si consemnate in materialul BNR, dupa cum urmeaza:

a. Incasari din rascumparari de unitati de fond FNI, efectuate de:

– inc. Popa R. Nicolae – pentru care se exemplifica un numar de 5 (cinci) cazuri:

– 1.01.1999 – pentru suma de 3 mld. lei;

– 22.10.1999 – pentru suma de 2,7 mld. lei;

– 2.11.1999 – pentru suma de 1,5 mld. lei;

– 5.11.1999 – pentru suma de 2,6 mld. lei;

– 9.11.1999 – pentru suma de 3,735 mld. lei.

– Gelsor – pentru care se exemplifica 3 (trei) cazuri:

– 16.09.1998 – pentru suma de 25,0 mld. lei;

– 16.09.1998 – pentru suma de 12,145 mld. lei;

– 15.07.1999 – pentru suma de 10,0 mld. lei.

De retinut ca din aceste sume inc. Vintu Sorin Ovidiu a achizitionat prin intermediul numitei Mocanu Carmen, imobilul situat in str. Paris nr. 34 sector 1 Bucuresti, in valoare de 12,852 mld. lei, a virat suma de 5 mld. lei (scop: -Diverse-) in contul numitei Vintu Angelica si 10 mld. lei in contul lui Mailat Calin (scop: -Transfer-);

– SGI SA, prin IMOLA, pentru suma de 16,5 mld. lei (la 15.07.1999), suma care a fost virata de inc. Vintu Sorin Ovidiu tot in contul numitului Mailat Calin (la 16.07.1999) deschis la ROBANK (scop: -Transfer-).

b. Incasari din comisionul de administrare platit de FNI la SOV Invest, operatiuni efectuate prin Gelsor sau SGI SA, pentru care se exemplifica un numar de 4 (patru) cazuri:

– 10.02.1999 – pentru suma de 5,0 mld. lei;

– 16.03.1999 – pentru suma de 1,32 mld. lei, din care inc. Vintu Sorin Ovidiu a virat 980 mil. la Editura -Ion Cristoiu- ca aport la capitalul social, pentru:

– inc. Vintu Sorin Ovidiu – 670 mil. lei;

– Ion Cristoiu – 300 mil. lei;

– inc. Popa R. Nicolae – 10 mil. lei.

– 20.05.1999 – pentru suma de 4,5 mld. lei, pe care inc. Vintu Sorin Ovidiu a virat-o la capitalul social al OMNIASIG;

– 21.05.1999 – pentru suma de 3,6 mld. lei, care prin IMOLA a fost virata la FC NATIONAL (scop: -Asociere in participatiune-).

Luand in considerare si aceste aspecte cu referire si la alte incasari care au avut loc prin conturile inc. Vintu Sorin Ovidiu, expertiza a avut posibilitatea si va prezenta, in -Curentul- de maine, modul de utilizare si destinatia sumelor platite de acesta, provenite din fondurile FNI.

(Va urma)